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Das Thema Compliance Management ist für Unternehmen von zunehmender Wichtigkeit geworden. Es gilt, mehr und mehr Regelwerke in Form von Gesetzen, Vorschriften und firmeninternen Weisungen zu berücksichtigen, so dass es schwieriger wird, die Übersicht zu behalten, wann welche Regeln zu beachten sind. Die Massnahmen zur Einhaltung der Compliance bedeuten z.T. erhebliche Zusatzaufwände, die keinerlei Beitrag zur Wertschöpfung leisten. Trotzdem sind diese Massnahmen wichtig, da eine Compliance-Verletzung sehr drastische rechtliche und letztlich auch finanzielle Auswirkungen haben kann.
Seitens der Informatik gibt es mehrere Ansatzmöglichkeiten, das Compliance Management zu unterstützen:
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a) |
automatisierte Prozessunterstützung, |
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b) |
Nachvollziehbarkeit der Prozessausführung und der Prozessbeteiligten im Einzelfall |
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c) |
Sicherstellen, dass bestimmte Vorschriften eingehalten werden, |
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d) |
Sicherstellen, dass alle für das Compliance Management benötigten Informationen vorhanden sind. |
In allen Fällen sind dazu Modelle erforderlich, in den Fällen a) und b) ein Prozessmodell (siehe Prozessorientierte Unternehmen), in den Fällen c) und d) eine Regelmenge, welche die einzuhaltenden Gesetze, Vorschriften und Weisungen beschreibt. Die Einhaltung der Regeln und damit der entsprechenden Compliance-Vorschriften lässt sich automatisieren, falls die für die Regelüberprüfung benötigten Informationen in elektronischer Form vorliegen.
Vorteile des IT-gestützten Compliance Managements:
- Aufwandsreduktion,
- grössere Zuverlässigkeit bei der Einhaltung von Vorschriften,
- Nachweis über die Prozessausführung und die Prozessbeteiligten für jeden Geschäftsfall,
- Gewährleistung, dass Änderungen von Vorschriften an allen relevanten Stellen gleichermassen wirksam werden.
Das Institut für Informations- und Prozessmanagement IPM befasst sich mit der Unterstützung von Compliance Management mit Hilfe von
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